【国资监管执规律则】《国务院办公厅关于转发国务院国资委以管资本为主推进职能转变计划的通知》

宣布时间：2017-04-27浏览人数：

　　党的十八大以来，国务院国资委认真贯彻落实党中央、国务院关于深化国有企业革新的决策安排，准确掌握国有资产监管机构的出资人代表职责定位，坚定不移深化国有企业革新，探索完善国有资产监管体制机制，积极推进国有企业结构调解、立异生长，为实现国有资产保值增值、避免国有资产流失、生长壮大国有经济作出了积极孝敬。但与此同时，国有资产监督机制尚不健全，国有资产监管中越位、缺位、错位问题依然保存，亟需加速调解优化监管职能和方法，推进国有资产监管机构职能转变，进一步提高国有资本运营和配置效率。凭据《中共中央国务院关于深化国有企业革新的指导意见》、《国务院关于革新和完善国有资产治理体制的若干意见》（国发〔2015〕63号）有关要求，制定本计划。

　　一、总体要求

　。ㄒ唬┲傅妓枷。

　　全面贯彻党的十八大和十八届二中、三中、四中、五中、六中全会精神，深入学习贯彻习近平总书记系列重要讲话精神和治国理政新理念新思想新战略，坚持党的领导不摆荡，统筹推进“五位一体”总体结构和协调推进“四个全面”战略结构，牢固树立和贯彻落实立异、协调、绿色、开放、共享的生长理念，凭据深化简政放权、放管结合、优化效劳革新的要求，依法履行职责，以管资本为主增强国有资产监管，以提高国有资本效率、增强国有企业活力为中心，明确监管重点，精简监管事项，优化部分职能，革新监管方法，全面增强党的建设，进一步提高监管的科学性、针对性和有效性，加速实现以管企业为主向以管资本为主的转变。

　。ǘ）基来源则。

　　坚持准确定位。凭据政企离开、政资离开、所有权与经营权疏散要求，科学界定国有资产出资人监管的界限，国务院国资委作为国务院直属特设机构，凭据授权代表国务院依法履行出资人职责，专司国有资产监管，不可使社会公共治理职能，不干预企业依法行使自主经营权。

　　坚持依法监管。凭据有关执规律则划定，建立和完善出资人监管的权力和责任清单，健全监管制度体系，重点管好国有资本结构、规范资本运作、提高资本回报、维护资本宁静。全面增强国有资产监督，充分监督力量，完善监督机制，严格责任追究，切实避免国有资产流失。

　　坚持搞活企业。遵循市场经济纪律和企业生长纪律，突出权责一致，确保责任落实，将精简监管事项与完善国有企业法人治理结构相结合，依法落实企业法人工业权和经营自主权，引发企业活力、创立力和市场竞争力，打造适应市场竞争要求、以提高焦点竞争力和资源配置效率为目标的现代企业。

　　坚持提高效能。明确国有资产监管重点，调解优化监管职能配置和组织设置，革新监管方法和手段，整合监管资源，优化监管流程，提高监管效率，增强监管协同，推进监管信息共享和动态监管，实现依法监管、分类监管、阳光监管。

　　坚持党的领导。坚持党对国有企颐魅政治领导、思想领导、组织领导的有机统一，发挥国有企业党组织的领导焦点和政治焦点作用，把偏向、管阵势、保落实。健全完善党建事情责任制，落实党建事情主体责任，为国有企业革新生长提供坚强有力的政治包管、组织包管和人才支撑。

　　二、调解优化监管职能

　　凭据职权法定、规范行权的要求，调解、精简、优化监管职能，将强化出资人监管与落实管党治党责任相结合、落实保值增值责任与搞活企业相结合，做好整合监管职能与优化机构设置的衔接，强化3项管资本职能，精简43项监管事项，整合三方面相关职能。加大简政放权力度，更好维护企业市场主体职位，推动完善现代企业制度，健全各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的国有企业法人治理结构。坚持权力和责任相统一、相匹配，层层建立权力和责任清单，确保企业接住管好精简的监管事项，体现国资监管要求，落实保值增值责任。凭据全面从严治党战略安排，严格落实管党治党责任，全面增强国有企业党的建设，包管党和国家目标政策、重大安排在国有企业贯彻执行。

　。ㄒ唬┣炕茏时局澳，落实保值增值责任。

　　完善计划投资监管。听从国家战略和重大决策，落实国家产颐魅政策和重点工业生长总体要求，调解优化国有资本结构，加大对中央企业投资的计划引导力度，增强对生长战略和计划的审核，制定并落实中央企业国有资本结构结构整体计划。革新投资监管方法，通过制定中央企业投资负面清单、强化主业治理、审定非主业投资比例等方法，管好投资偏向，凭据投资负面清单探索对部分企业和投资项目实施特别监管制度。落实企业投资主体责任，完善投资监管制度，开展投资项目第三方评估，避免重大违规投资，依法依规追究违规责任。增强对中央企业国际化经营的指导，强化境外投资监管体系建设，加大审核把关力度，严控投资危害。

　　突出国有资本运营。围绕效劳国家战略目标和优化国有资本结构结构，推动国有资本优化配置，提升国有资本运营效率和回报水平。牵头改组组建国有资本投资、运营公司，实施资本运作，接纳市场化方法推动设立国有企业结构调解基金、国有资本危害投资基金、中央企业立异生长投资引导基金等相关投资基金。建立健全国有资本运作机制，组织、指导和监督国有资本运作平台开展资本运营，勉励国有企业追求久远收益，推动国有资本向关系国家宁静、国民经济命脉和国计民生的重要行业和要害领域、重点基础设施集中，向前瞻性战略性工业集中，向具有焦点竞争力的优势企业集中。

　　强化激励约束。实现业绩考核与薪酬分派协同联动，进一步发挥考核分派对企业生长的导向作用，实现“业绩升、薪酬升，业绩降、薪酬降”。革新考核体系和步伐，突出质量效益与推动转型升级相结合，强化目标治理、对标考核、分类考核，对差别功效定位、差别行业领域、差别生长阶段的企业实行差别化考核。严格贯彻落实国有企业卖力人薪酬制度革新相关政策，建立与选任方法相匹配、与企业功效性质相适应、与经营业绩相挂钩的差别化薪酬分派步伐。

　。ǘ）增强国有资产监督，避免国有资产流失。

　　坚持出资人治理和监督的有机统一。健全规范国有资本运作、避免国有资产流失的监管制度，增强对制度执行情况的监督检查。增加监督专门力量，分类处理和督办发明的问题，组织开展国有资产重大损失视察，形成发明、视察、处理问题的监管事情闭环。进一步强化监督结果在业绩考核、薪酬分派、干部治理等方面的运用。

　　强化外派监事会监督。进一步增强和革新监事会监督，完善监管事情体制机制，明确外派监事会由政府派出、作为出资人监督专门力量的职责定位。突出监督重点，围绕企业财务和重大决策、运营历程中可能造成国有资产流失的事项和要害环节以及董事会和经理层依法依规履职情况等重点，着力强化当期和事中监督。革新监事会监督方法，落实外派监事会纠正违规决策、免职或者调解领导人员的建议权，建立外派监事会可追溯、可量化、可考核、可问责的履职纪录制度，提升监督效能。

　　严格落实责任。建立健全违法违规经营投资责任追究制度体系，完善责任倒查和追究机制，构建权责清晰、约束有效的经营投资责任体系。加大对违法违规经营投资责任的追究力度，综合运用组织处理、经济处分、禁入限制、党纪政纪处分和追究刑事责任等手段，依法依规核办违法违规经营投资导致国有资产重大损失的案件。

　。ㄈ┚蚣喙苁孪，增强企业活力。

　　取消一批监管事项。严格凭据出资关系界定监管规模。减少对企业内部改制重组的直接治理，不再直接规范上市公司国有股东行为，推动中央企业严格遵守证券监管划定。减少薪酬治理事项，取消中央企业年金计划、中央企业子企业分红权激励计划审批，重点增强事后备案和规范指导。减少财务治理事项，取消与借款用度、股份支付、应付债券等会计事项相关的会计政策和会计预计变换事前备案，重点管控企颐魅整体财务状况。取消中央企业职工监事选举结果、工会组织建立和工会主席选举等事项审批，由企业依法自主决策。

　　下放一批监管事项。将延伸到中央企业子企业和地方国有企业的治理事项，原则上归位于企业集团和地方国资委。将中央企业所持有部分非上市股份有限公司的国有股权治理计划和股权变换事项，企业集团内部国有股东所持有上市公司股份流转、国有股东与上市公司非重大资产重组、国有股东通过证券交易系统转让一定比例或数量规模内所持有上市公司股份等事项以及中央企业子企业股权激励计划的审批权限，下放给企业集团。国有企业要进一步明确各治理主体行权履职界限，层层落实责任，确保国有资产保值增值。落实国家所有、划分代表原则，将地方国有上市公司的国有股权治理事项的审批权限下放给省级国资委。

　　授权一批监管事项。结合落实董事会职权等试点事情，将出资人的部分权利授权试点企业董事会行使，同时健全完善制度规范，切实增强备案治理和事后监督。依法将中央企业五年生长战略计划制定权授予试点企业董事会，进一步落实试点企业董事会对经理层成员选聘、业绩考核、薪酬治理以及企业职工人为总额管控、重大财务事项治理的职权，充分发挥董事会的决策作用。试点企业董事会要进一步健全和规范决策制度，明确授权事项在企业内部的决策、执行、监督机制，落实相应责任，严格责任追究。

　　移交一批社会公共治理事项。落拭魅政资离开原则，立足国有资产出资人代表职责定位，全面梳理配合担负的社会公共治理职能，结合事情实际，提出分类处理建议，交由相关部分和单位行使。

　。ㄋ模┱舷喙刂澳，提高监管效能。

　　整合国有企业革新职能。对担负的企业重组整合、结构优化、改制上市、规范董事会建设以及解决历史遗留问题等职能进行统筹整合，集中力量加大对革新改制、治理立异和商业模式立异的指导效劳力度，加速完善现代企业制度。

　　整合经济运行监测职能。集中统一开展财务动态监测和经济运行剖析，综合剖析行业与企业情况、经营与财务情况，实时、准确提供运行数据，全面掌握中央企业运行状况，为国家宏观调控和国有资产监管事情提供基础支撑。

　　整合推动科技立异职能。明确中央企业科技立异偏向和重点任务，整合新兴工业培育、知识产权；ぁ⑵笠灯放平ㄉ璧戎澳，推动企业完善技术立异体系，组建工业协同生长平台，协调落实重大科技政策和项目，更好发挥中央企业在公共创业、万众立异中的引领刊行动用。

　。ㄎ澹┤嬖銮康车慕ㄉ，强化管党治党责任。

　　建立健全党建事情责任制。强化中央企业党建事情考核，落实“四同步”、“四对接”要求，增强下层党组织和党员步队建设，包管党组织事情机构健全、党务事情者步队稳定、党组织和党员作用获得有效发挥。注重增强混淆所有制企业党建事情。

　　增强党的领导与完善公司治理相统一。明确和落实党组织在国有企业法人治理结构中的法定职位，把党建事情总体要求写入公司章程，健全党组织加入重大问题决策的规则和程序，使党组织发挥作用组织化、制度化、具体化。处理好党组织和其他治理主体的关系，明确权责界限，做到无缝衔接。

　　坚持党管干部原则与市场化机制相结合。包管党对干部人事事情的领导权和对重要干部的治理权，严格执行国有企业领导人员对党忠诚、勇于立异、治企有方、兴企有为、清正廉洁的选任标准，党组织要在确定标准、规范程序、加入考察、推荐人选等方面把好关，凭据市场纪律对经理层进行治理，建立科学合理的考核评价体系，为国有企业领导人员树立正向激励的鲜明导向。

　　加大纪检监察事情力度。深入推进党风廉政建设和反糜烂斗争。认真落实《中国共产党问责条例》等划定，加大对中央企业党委（党组）和党员领导人员履行管党治党责任不力的问责力度。对国务院国资委党委治理主要卖力人的中央企业开展巡视监督，增强对中央企业开展内部巡视的领导和指导。

　　三、革新监管方法手段

　　凭据事前制度规范、事中跟踪监控、事后监督问责的要求，积极适应监管职能转变和增强企业活力、强化监督治理的需要，立异监管方法和手段，更多接纳市场化、法治化、信息化监管方法，提高监管的针对性、实效性。

　。ㄒ唬┣炕婪喙。

　　严格依据公司法、企业国有资产法、企业国有资产监督治理暂行条例等执规律则划定的权限和程序行权履职。健全完善国有资产监管规则制度体系，建立出资人监管的权力和责任清单，清单以外的事项由企业依法自主决策。增强公司章程治理，规范董事会运作，严格选派、治理股东代表和董事、监事，注重通过国有企业法人治理结构依法履行出资人职责。

　。ǘ）实施分类监管。

　　针对商业类和公益类国有企业的差别战略定位和生长目标，研究制定差别化的监管目标、监管重点和监管步伐，因企施策推动企业革新生长，增进经济效益和社会效益有机统一。在战略计划制定、资本运作模式、人员选用机制、经营业绩考核等方面，实施越发精准有效的分类监管。

　。ㄈ┩平艄饧喙。

　　依法推进国有资产监管信息果真，主动接受社会监督。健全信息果真制度，增强信息果真平台建设，依法向社会果真国有资本整体运营情况、企业国有资产保值增值及经营业绩考核总体情况、国有资产监管制度和监督检查情况。指导中央企业加大信息果真力度，依法依规果真治理结构、财务状况、关联交易、卖力人薪酬等信息，积极打造阳光企业。

　。ㄋ模┯呕喙芰鞒。

　　凭据程序简化、治理精细、时限明确的原则，深入推进分事行权、分岗设权、分级授权和按期轮岗，科学设置内设机构和岗位职责权限，确保权力运行协调顺畅。推进监管信息化建设，整合信息资源，统一事情平台，流通共享渠道，健全中央企业产权、投资、财务等监管信息系统，实现动态监测，提升整体监管效能。

　　四、切实抓好组织实施

　　国务院国资委要依据本计划全面梳理并优化调解具体监管职能，相应调解内设机构，明确取消、下放、授权的监管事项，加速制定出资人监管的权力和责任清单，按程序报批后向社会果真。要坚持试点先行，结合企业实际，继续推进简政放权、放管结合、优化效劳革新，分类放权、分步实施，确保放得下、接得住、管得好。要积极适应职能转变要求，实时清理完善涉及的国有资产监管规则和政策文件。

　　各地区可参照本计划要求，结合实际情况，制定外地区国有资产监管机构的职能转变计划。

附件：精简的国资监管事项（共43项）

附件

精简的国资监管事项（共43项）

（一）取消事项（共26项）

序号	事项内容
1	直接规范上市公司国有股东行为
2	指导中央企业评估机构选聘
3	中央企业境外产权治理状况检查
4	审批中央企业子企业分红权激励计划
5	审批中央企业年金计划
6	审批中央企业重组改制中离退休和内退人员相关用度预提计划
7	审批中央企业住房补贴整体计划和卖力人异地调动住房补贴计划
8	对中央企颐魅账销案存的事前备案
9	与借款用度、股份支付、应付债券等12个会计事项相关的会计政策和会计预计变换事前备案
10	指导中央企业内部资源整合与相助
11	联合开展全国企业治理现代化立异结果评审和推广
12	指导地方国有企业重组改制上市治理
13	指导中央企业所属科研院所等事业单位改制
14	审批中央企业职工监事选举结果
15	指导中央企业内设监事会事情
16	中央企业职工董事履职治理
17	组织中国技术大赛、中央企业职工技术角逐
18	批复中央企业工会组织建立和工会主席选举有关事项
19	评比表扬中央企业企业文化示范单位
20	指导地方国资委新闻宣传事情
21	直接开展中央企业高级政工师任职资格评定
22	要求中介机构提供对中央企业国有资本经营决算的审计报告
23	指导和监督中央企业开展全员业绩考核事情
24	中央企业信息事情评价
25	中央企业信息化水平评价
26	指导中央企业档案事情

（二）下放事项（共9项）

序号	事项内容
1	审批地方国资委监管企业的上市公司国有股权治理事项
2	审批中央企业所持有非上市股份有限公司的国有股权治理计划和股权变换事项（主业涉及国家宁静和国民经济命脉的重要行业和要害领域、主要担负重大专项任务的子企业除外）
3	审批中央企业子企业股权激励计划
4	审批国有股东通过证券交易系统转让一定比例或数量规模内所持有上市公司股份事项
5	审批本企业集团内部的国有股东所持有上市公司股份的无偿划转、非果真协议转让事项
6	审批未导致国有控股股东持股比例低于合理持股比例的果真征集转让、国有股东刊行可交换公司债券及所控股上市公司刊行证券事项
7	审批国有参股股东所持有上市公司国有股权果真征集转让、刊行可交换公司债券事项
8	审批未导致上市公司控股权转移的国有股东通过证券交易系统增持、协议受让、认购上市公司刊行股票等事项
9	审批未触及证监会划定的重大资产重组标准的国有股东与所控股上市公司进行资产重组事项

（三）授权事项（共8项）

序号	事项内容
1	制定中央企业五年生长战略计划和年度投资计划
2	经理层成员选聘
3	经理层成员业绩考核
4	经理层成员薪酬治理
5	职工人为总额审批
6	中央企业子企业以非果真协议方法增资及相应的资产评估
7	国有参股企业与非国有控股上市公司重组
8	大额预算外捐赠、重大担保治理和债务危害管控

说明：1．本表适用于国务院国资委监管规模内中央企业。

2．下放事项中，第1项下放给地方国资委，第2．3项下放给中央企业，第4-9项下放给国家出资企业。

3．授权事项将凭据企业实际情况，授予落实董事会职权试点企业，国有资本投资、运营公司试点企业。

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